野村証券に業務改善命令 金融相「根底から社内体制作り直せ」（SankeiBizより）

野村証券に業務改善命令　金融相「根底から社内体制作り直せ」

金融庁が、野村証券に対し、業務改善命令を発動したという記事。

「証券取引等監視委員会の調査では、野村社内では「『噂だが』といえば公募増資の情報を伝えても問題ない」といった勝手な解釈が蔓延（まんえん）。社員に高い営業成績を求める収益第一主義のもとで、情報漏洩（ろうえい）が横行していた実態が浮き彫りになった。

　当初、「野村の経営陣は『組織的な漏洩はない』と強弁していた」（金融庁幹部）という。ただ、トップが最終的に辞任し、経営体制の見直しに踏み込んだことを受け、金融庁は業務改善命令にとどめ、業務停止命令など重い処分は見送った。」

野村證券株式会社に対する行政処分について（金融庁）

「公募増資案件に係る法人関係情報に関する管理について不公正取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない業務運営状況」「有価証券の売買その他の取引等につき法人関係情報を顧客に提供して勧誘する行為及びその他不適切な業務運営状況」があったとされています。

こちらの記事は大和証券を取り上げています。
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こちらは日興証券
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ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について（金融庁）（2012年4月）