SEC Awarded $229M to 103 Whistleblowers in 2022
米SECに対する通報や、通報者への報奨金支払いについての記事。2022年会計年度（米国政府は10月から9月までがが会計年度のようです）の数字です。
下院に報告された年次報告書によると、12,322件の通報があったそうです。
The Securities and Exchange Commission received 12,322 whistleblower tips in fiscal year 2022 — the most ever and a slight increase from 2021, according to its annual report to Congress.
通報の内容で多いものは、市場操作、不正売出し、ICO、企業開示・財務情報、インサイダー取引とのことです。構成割合は前年度と似通っていますが、仮想通貨不正に関するものが大きく増加しています。
The most common complaints against companies and individuals involved manipulation, offering fraud, initial coin offerings/cryptocurrencies, corporate disclosures and financials, and insider trading, in that order. The breakdown was similar to last year’s.
But allegations of cryptocurrency fraud continue to grow, from 289 in 2019, to 369 in 2020, 762 in 2021, and 1,718 in 2022. The SEC’s division of enforcement said in May 2022 that it had added 20 positions to its Crypto Assets and Cyber Unit.
通報者への報奨金については、103件、229百万ドルの支払いが行われており、これは、前年度の108件、564百万ドルに次ぐ大きさです。通報のうちのわずかな割合しか、報奨金は支払われていません。
As far as actual payouts to whistleblowers, the SEC bestowed $229 million in 103 awards to whistleblowers, second only to the previous year’s 108 awards totaling $564 million. Only a fraction of tips results in actual cases.
注目すべき事例として、ひとりのコンプライアンス・オフィサーに対する報奨金があります。コンプライアンス・オフィサーは、通常、報奨金を受け取る資格はありませんが、内部で通報したうえで、120日間の待機期間を経たために、資格が生じたものです。
Among the noteworthy claims in 2022 was a compliance officer who qualified for an award because they reported the misconduct internally and waited at least 120 days before reporting it to the SEC. (Compliance personnel are normally not eligible.)
2011年以降、通報により、63億ドル以上の課徴金が得られています。
Whistleblower claims since 2011 have resulted in orders for more than $6.3 billion in monetary sanctions.
最近も、20百万ドルの報奨金を支払った例があるようです。
SEC Awards $20 Million to Whistleblower（2022年11月28日）（SEC）
The Securities and Exchange Commission today announced an award of $20 million to a whistleblower who provided new and critical information that led to the success of an enforcement action.
SEC Announces Enforcement Results for FY22（2022年11月15日）（SEC）
