証券モニタリング概要・事例集（令和３年８月）（金融庁）

証券モニタリング概要・事例集（令和３年８月）

金融庁の証券取引等監視委員会は、「証券モニタリング概要・事例集」を、2021年8月3日に公表しました。

金融商品取引業者等に対する証券モニタリングを通じて把握した問題点等を取りまとめた資料です（全80ページ）。平成 27 年度より毎年公表されています。

金商業者等に対しては．．．

「自主的な内部統制の改善・強化等を図る上での一助となれば幸い」とのことです。

検査や勧告・指摘の状況は．．．

「令和２年度の検査の実施件数は、着手ベースで 55 者に対して検査を実施し、前年度からの継続分も含めて 52 者について検査を終了した。52 者のうち、重大な法令違反等が認められた３者については、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を求める勧告を行うとともに、法令違反や内部管理態勢等に問題点が認められた 17 者に対して問題点を通知した。」