「令和５事務年度 証券モニタリング基本方針」・「証券モニタリング概要・事例集（令和５年８月）」（金融庁）

「令和５事務年度　証券モニタリング基本方針」について

証券モニタリング概要・事例集

金融庁の証券取引等監視委員会は、「令和５事務年度　証券モニタリング基本方針」を、2023年8月1日に公表しました。

「令和５事務年度における、金商業者等に対する証券モニタリングの主な検証事項等」とのことです。

また、「証券モニタリング概要・事例集（令和５年８月）」を、同日、公表しました（全97ページ）。

金融商品取引業者等に対する証券モニタリングを通じて把握した問題点等を、取りまとめたとのことです。