米KPMGの税務部門パートナーにインサイダー取引疑惑（CFOより）

KPMG Tax Partner Accused of Insider Trading

米SECが発表したところによると、米KPMGの税務部門パートナーが、KPMGのクライアントが絡んでいた買収案件に関する情報の見返りに、50,000ドルを受け取っていたそうです。

The SEC says Thomas Avent's broker paid him $50,000 for tips about pending deals involving KPMG clients.


このパートナーは、KPMGのクライアントが絡んでいた3件の買収案件について、知り合いのブローカーに情報を漏らしたとされています。そのブローカーの友人は、110,000ドル超の利益を得ていました。

A tax partner at KPMG has been accused of tipping off his broker to three pending mergers involving clients of the accounting firm as part of an insider trading scheme from which a friend of the broker made more than $110,000 in profits.

このパートナーは63歳で、KPMGにおいてM&Aデューデリジェンスを専門としていました。このことにより、彼は、株式市場におけるもっとも価値が高く、センシティブで、非公開の情報にアクセスすることができました。

In a civil complaint filed Thursday, the U.S. Securities and Exchange Commission said Thomas Avent, 63, specialized in M&A due diligence at KPMG, giving him access to “some of the most valuable, sensitive, nonpublic information that exists within the sphere of the stock markets.”

彼は2011年と2012年に、3件のディールに関する事前情報をブルーカーに提供し、そのブローカーは、その元同僚で古くからの友人である人物に情報を回していました。

The complaint alleges that in 2011 and 2012 he provided advance information about three deals to broker Raymond Pirrello, who subsequently passed the tips on to Lawrence Penna, a former colleague and longtime friend of Pirrello.

パートナーは、M&Aに関連するデューデリジェンスを行う税務チームのリーダーでした。

Avent leads a KMPG tax practice group that performs due diligence related to upcoming mergers and acquisitions. “Through his work, Avent learns secret, proprietary, carefully guarded information about upcoming corporate acquisitions, including tender offers for publicly-traded companies,” the SEC said.

金額的には大きな事件ではないといえますが、会計事務所にとっては信用に関わる重大問題でしょう。

ＳＥＣのプレスリリース。

SEC Sues Accounting Firm Partner, Stock Broker and Securities Law Recidivist in Insider Trading Scheme