野村の元トレーダー2人がＳＥＣから摘発されたという記事。
「米証券取引委員会（ＳＥＣ）は１５日、野村ホールディングス(8604.T)で商業用不動産担保証券（ＣＭＢＳ）デスクを運営していた元トレーダー２人が、利益を膨らませ報酬を増やすため顧客に債券価格を偽ったとして、ニューヨーク州の連邦地裁に提訴した。
ＳＥＣによると、ジェームズ・イム、キー・チャン両氏は２０１０年以降、何度も「意図的に顧客に虚偽の情報を伝える」ことで７５万ドル以上の追加利益を不正に得た。」
ＳＥＣのプレスリリース。
SEC Charges Former Head Traders at Nomura With Fraud（ＳＥＣ）
注文を受けた債券を低い値段で取得したにもかかわらず、顧客には、第三者である売り手と高い値段で交渉中であるかのように仮装していたというケースが不正の一例として挙がっています。
The SEC alleges that James Im and Kee Chan each misrepresented price information while acting as intermediaries on trades with Nomura’s customers who sought to buy and sell CMBS on the secondary market. In certain instances, Im and Chan allegedly pretended they were still negotiating bond purchases with a third-party seller at higher prices when Nomura had already acquired the bonds at a lower price.
Ex-Nomura Traders Accused of CMBS Fraud（ＣＦＯ）
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