米ソフトウェア会社CEO、20億ドルの脱税で訴追（CNNより）

Software CEO Robert Brockman charged in $2 billion tax evasion case

Reynolds & Reynoldsというソフトウェア会社のCEOである、Robert T. Brockmanという人物が、20億ドルもの所得を隠して脱税していたとして、訴追されたという記事。税務当局者によると、米国における過去最大の脱税容疑とのことです。

Texas tech mogul Robert T. Brockman has been charged in a $2 billion tax evasion case, the largest ever tax charge in the United States, law enforcement officials said.

連邦大陪審は、Brockmanが、脱税、通信詐欺、マネーロンダリングなどの罪をおかしたとして、起訴の評決を下しました。20年近くにわたり、約20億ドルの所得を内国歳入庁から隠し、また、彼のソフトウェア会社の債券投資家をだましていたとされています。

39件の罪状をしるした起訴状は、映画のシナリオのように読めるものでした。複雑な国外会社網と銀行口座を駆使していたこと、申告しなかった所得を用いて「騒動」という名前の豪華ヨットを買ったこと、暗号化された電子メールのシステムを設けて、「ソトイワシ」「フエダイ」などのコードネームを使い従業員と連絡をとっていたこと、資産運用業者に仮名を使って「マネーロンダリング会議」に出席するよう依頼したこと、その資産運用業者にシュレッダーとハンマーを使って文書を電子メディアを破棄するよう説得したことなどがしるされています。

A federal grand jury returned an indictment alleging that Brockman, the CEO of software company Reynolds & Reynolds, engaged in tax evasion, wire fraud, money laundering and other crimes as part of a nearly 20-year scheme to conceal around $2 billion in income from the Internal Revenue Service and defraud investors in his software firm's debt securities, federal authorities said in a release.

The 39-count indictment — filed earlier this month in the Northern District of California and unsealed this week — reads at times like a screenplay: Allegations against Brockman include operating a complex web of foreign companies and bank accounts; using unreported taxable income to buy a luxury yacht called "Turmoil;" creating an encrypted email system to communicate with employees using code names such as "Bonefish" and "Snapper;" asking a money manager to attend a "money laundering conference" under an assumed identity; and persuading that same money manager to destroy documents and electronic media using shredders and hammers.

被告は無罪を主張し、1百万ドルの保釈金を支払って、釈放されたそうです。

Brockman made an initial federal court appearance Friday, where he pleaded not guilty on all counts and was released on a $1 million bond, according to a report from the Wall Street Journal.

Brockmanは、Vista Equity Partnersというプライベートエクイティファームの出資者であり、起訴状によれば、バミューダとネイビス島のオフショア会社と、バミューダとスイスの秘密口座を使って、ファンドへの投資で稼いだ所得を隠していたとされています。Vista Equity Partnersの創立者であり、会長兼CEOでもある、Robert Smithという人物が当局の捜査に協力したそうです。（起訴免除合意　non-prosecution agreementを結んだそうです。司法取引をしたということでしょうか。）

Brockman, an investor in Vista Equity Partners, allegedly used offshore entities in Bermuda and Nevis and secret bank accounts in Bermuda and Switzerland to hide from the IRS income he earned on his investments in the fund, according to the indictment. Vista Equity Partners is a private equity firm that invests in software, data and technology startups; its founder, chairman and CEO, Robert Smith, cooperated with officials in the investigation.

Brockman は、脱税スキームを隠すために、従業員に記録をバックデートするよう指示したり、暗号化された伝達手段を使ったりしていました。また、インサイダー情報を保持しながら、自分のソフトウェア会社の債券を６８百万ドル弱、購入していたとされています。

The indictment also alleges that Brockman took measures such as asking employees to backdate records and using encrypted communications to conceal the alleged scheme. Brockman is also alleged to have fraudulently purchased nearly $68 million of his software company's debt securities, while maintaining insider information about the company.

Billionaire Robert Brockman Charged in $2B Tax Fraud Scheme（CFO）

当局に協力したファンド創立者も、処罰を完全に免れたわけではなく、139百万ドルの罰金を支払うそうです。

In a press conference, officials from the U.S. Department of Justice said he hid capital gains income over 20 years through a web of offshore entities in Bermuda and Nevis and secret bank accounts in Bermuda and Switzerland. Prosecutors also said Robert Smith, the founder and chairman of Vista Equity Partners, would pay $139 million to settle a criminal investigation into suspected tax violations.