無登録でFX取引を業として行っている業者の代表について、証券取引等監視委員会が、裁判所に業務の差し止めを申し立てたという記事。
「ＦＸ取引の事業を行っていた業者が、無登録でおよそ２０００人の投資家から８５億円以上を集めていたとして、証券取引等監視委員会はこの業者の代表について、東京地方裁判所に業務の差し止めを申し立てました。
監視委員会によりますと、このうち４０億円余りは代表個人の口座などに送金されていたということです。」
「投資家から振り込まれた資金のうち、指定された口座に残っていたのはことし７月末時点で３億円余りで、集められた資金の半分近くにあたる４０億円余りが山本代表の個人口座などに送金されていたということです。」
無登録で金融商品取引業をやっていたというだけでなく、投資詐欺でもあるのでしょうか。
証券取引等監視委員会のプレスリリース。
Mt.light（MTL）の代表者１名による金融商品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てについて（金融庁）
OS-Laugh Marketing Ltd.（マレーシア連邦直轄領ラブアン）という会社がやっていたようですが、証拠金の預入先は、合同会社イーコレペイメント（ここでも合同会社が暗躍しています）という日本の会社名義の銀行口座でした。Mt.lightというのは、ブランド名のようです。
「OS社及び山本は、複数の勧誘代理店を利用して、顧客を獲得しており、MTLとしてFX事業を開始した令和２年８月から令和４年７月末日までの間に、少なくとも延べ1,950名の一般投資家に対し、85億円を超える証拠金をイーコレ社の銀行口座に入金させている。
なお、イーコレ社名義の銀行口座に入金された証拠金のうち、40億円を超える額が、山本の個人口座ないしは山本の関係会社口座に送金されている。
OS社及び山本の上記行為は、金商法第２条第22項に規定する店頭デリバティブ取引に該当し、同法第28条第１項第２号に規定する「第一種金融商品取引業」に該当するものであるから、無登録でこれを行うことは、同法第29条に違反する。」
