米司法省が、500ドットコム（現BITマイニング）の潘元CEO を起訴。潘元CEOは日本へのIR進出にあたり、日本政府関係者に対し約200万 米ドル相当の賄賂を贈ることを認識、指示し、隠蔽した容疑。
500.Com社（現Bit Mining Ltd.）の元CEOが日本政府関係者への贈賄で起訴されました。 海外贈収賄調査を解決
2024年11月18日 月曜日
即時リリース
ニュージャージー州連邦検事局
ニュージャージー州ニューアーク発-500.com（現BIT Mining Ltd.）の元CEOで中国国籍のZhengming Pan氏を海外腐敗行為防止法（FCPA）違反で起訴する起訴状が本日、公開された。 BITマイニング社は、同社が日本政府関係者に賄賂を支払う腐敗したスキームに参加したことに起因するFCPA違反に関連する司法省と証券取引委員会（SEC）による調査を解決することに合意した。
BITマイニング社は、ニュージャージー州地区で提出された、FCPAの贈収賄防止規定および帳簿・記録規定に違反した共謀罪1件、およびFCPAの帳簿・記録規定に違反した罪1件でBITマイニング社を起訴した刑事情報に関連して、3年間の起訴猶予契約（DPA）を締結した。
ニュージャージー州の連邦大陪審は6月18日、潘パンに対する起訴状を提出した。 潘パンは、FCPAの贈収賄防止および帳簿記録規定に違反した共謀罪1件、FCPAの贈収賄防止規定に違反した罪1件、FCPAの帳簿記録規定に違反した罪2件で起訴されている。
「外国政府高官への賄賂の支払いは重大な犯罪である。 当時500.comとして知られていたBITマイニングのトップは、日本での大規模リゾート開設の入札を落札するため、日本政府高官に賄賂を支払うようコンサルタントに指示した。 この違法なスキームはトップから始まり、同社のCEOが不正な支払いの指示とその後の隠蔽工作に全面的に関与したとされている。 同社は罪を認め、1,000万ドルの違約金を支払うことに合意し、当時の最高経営責任者（CEO）はこのスキームにおける自らの役割について起訴された。 この合意および起訴は、企業体としての同社と、そのトップのリーダーシップの両方に責任を負わせるものである」。
フィリップ・R・セリンジャー連邦検事
「BITマイニングは、潘正明最高経営責任者（CEO）（当時）の指揮の下、日本で有利なリゾートとカジノを開設する契約を獲得するために、日本政府高官に約200万ドルの賄賂を支払うことに合意した。 「潘パンは、会社のコンサルタントに賄賂の支払いを指示し、偽のコンサルティング契約を通じて不正な支払いを隠蔽する役割を果たしたとされ、起訴されました。 本日の決議と潘被告に対する起訴は、企業および個人の不正行為者の犯罪責任を追及する同省の継続的な取り組みを示すものである。
「FBI犯罪捜査部のチャド・ヤーブロー次長は、「本日のBITマイニングの元CEOに対する起訴は、日本の役人に賄賂を贈ったということで、違法行為に対する個人の責任を追及するというFBIの取り組みを浮き彫りにするものです。 「この種の犯罪行為は、ビジネスの誠実さを損なうものです。 FBIは、不当な利益を生み出す違法なスキームに関与した人物を執拗に追及し、彼らが法の完全な結果に直面することを確実にします。"
法廷文書によると、2017年から2019年にかけて、当時500.comとして知られていたBITマイニングは、その-パンCEO、従業員、代理人が、日本政府高官への賄賂支払いに使われることを知りながら、仲介業者への約190万ドルの賄賂と支払いに同意したことを認めた。 賄賂の目的は、500.comが日本で統合型リゾート（ホテル、カジノ、小売店、飲食店、コンベンション施設、娯楽施設を含む大型リゾート）を開業する入札を落札するのを手助けしようとすることだった。 潘パンは500.comを代表して、500.comがこれらの賄賂を支払ったり隠したりするのを支援するため、第三者のコンサルタントを雇ったとされる。 500.comはこれらのコンサルタントを通じて、現金、旅行、接待、贈答品の形で賄賂を支払った。 潘パンらは、特にコンサルタントと偽装契約を締結し、支払いを経営顧問料など正当な経費として偽って計上することで、これらの賄賂の支払いを隠蔽したとされる。 最終的に、500.comはこの賄賂スキームを実行したにもかかわらず、日本での統合型リゾート入札を落札することはできなかった。
DPAに従い、BITマイニング社は、米国量刑ガイドラインの適用に基づき、適切な刑事罰は5,400万ドルであることに同意した。 しかし、BIT マイニング社の財務状況および米国量刑ガイドラインに基づき算出された刑罰を支払う能力がないことが示されたため、BIT マイニング社と司法省は、同省の支払い能力ガイダンスに基づき、BIT マイニング社が刑事罰総額 1,000 万ドルを支払うことに合意しました。 司法省は、並行調査を解決するためにBITマイニング社がSECに支払うことに合意した民事罰に対して、最大400万ドルを控除することに合意した。
BITマイニングはまた、現在進行中または将来の刑事捜査において、不正セクションおよびニュージャージー地区連邦検事局に引き続き協力することに同意した。 さらに、BIT マイニング社は、DPA の 3 年間の期間中、コンプライアンス・プログラムを継続的に強化し、司法省に対し、是正およびコンプライアンス対策の実施に関する報告書を提出することに同意しました。
司法省は、特に犯罪の性質と重大性を含む多くの要因に基づき、BIT マイニング社との間でこの解決に至った。 BITマイニングは、(i)限られた数の文書の翻訳を伴って、いくつかの外国のデータ・プライバシーおよび関連する刑法に対応しながら、外国を含む関連文書、財務データ、およびその他の情報を自発的に提出したこと、(ii)内部調査中に判明した事実を政府に提供したことなど、同省の調査に協力したことが評価された。 しかし、この協力は消極的なものであり、程度も影響も限定的であった。
BIT マイニングは、(i) 取締役会によるコンプライアンスリスクと監査結果 に関するガバナンスと監視の強化、(ii) 全社的なコミュニケーション を通じたコンプライアンスと倫理の推進、(iii) 上級管理職の業績評価にコンプラ イアンス基準を組み込むこと、(iv) 年 1 回のリスク評価の実施、(v) 腐敗防止ポリシーの作成 と、それを推進するための全社的なトレーニングとコミュニケーション の実施、(vi) 腐敗リスクの低い産業へのビジネスモデルの移行と高リスク地 域でのプレゼンス削減など、時宜を得た改善策に取り組んだ。 これらの点を考慮し、BIT マイニングの刑事罰は、米国量刑ガイドラインに基 づいて算出され、適用されるガイドラインの罰金額の下限から 10%減額される。
FBIの国際腐敗ユニットが本件を捜査している。
ニュージャージー州地区担当のジェニファー・コザール連邦検事補、刑事部詐欺課のジル・サイモン、リギア・マークマン両試験弁護士がこの事件を起訴している。
この件に関しては、司法省国際局および日本当局が協力した。
詐欺課はFCPAおよび外国人恐喝防止法に関する調査および起訴を担当している。 司法省のFCPA執行努力に関する追加情報は、www.justice.gov/criminal-fraud/foreign-corrupt-practices-act。
起訴は単なる申し立てに過ぎません。 法廷で合理的な疑いを超えて有罪が証明されるまでは、すべての被告人は無罪と推定されます。
2024年11月18日更新
