４．英国、ドイツやスイスの制裁措置
(1)英国の制裁措置
１．2018 年制裁及びマネーロンダリング対策法の概要
国立国会図書館 調査及び立法考査局 海外立法情報課 芦田 淳「【イギリス】2018 年制裁及びマネーロンダリング対策法の成立」外国の立法 No.277-2（2018.11）が参考となる。
２．制定法に基づくガイダンス:ロシア制裁:ガイダンス
(更新日 2022年7月21日)の内容を仮訳する。
「2018年の制裁およびマネーロンダリング防止法(以下「制裁法」という)」の第43条で義務付けられているように、外務・英連邦・開発担当国務大臣は、ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019(以下「規則」(The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019)の実施と遵守を支援するために、このガイダンスを提供する。
制裁法で義務付けられているように、この文書には、規則によって課せられた禁止事項と要件に関するガイダンスが含まれている。さらに、禁止事項と要件を遵守するためのベスト・プラクティスに関するガイダンスを提供する。
１．ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019によって課せられた禁止事項と要件
この規則は、ウクライナを不安定化させる、またはウクライナの領土保全、主権または独立を損ない、または脅かす行動を止めるようロシアに奨励する目的で、金融、貿易、航空機、海運、移民制裁を課している。
上記の目的を達成するために、本規則は多くの禁止事項と要件を課している。これらを執行するために、規則は罰則と犯罪行為を定めており、刑事犯罪に関連して制裁法第18条に基づく対応する報告書につき詳細に規定している。
本規則によって課せられた禁止事項およびその要件は、英国(UK)(北アイルランドを含む)の領域内および世界のどこにいても、すべての英国人の行動に関連して適用される。英国人には、英国国民、および英国各地の法律に基づいて設立または構成されるすべての団体が含まれる。したがって、規則によって課せられた禁止事項および要件は、英国のあらゆる地域で設立されたすべての企業に適用され、海外で事業を展開する英国企業の支店にも適用される。
規則第10部に含まれる海上法執行権限は、国際水域または外国海域の英国船舶、国際海域における国籍のない船舶および国際海域における外国船舶に適用される。
その目的または効果が、規則によって課せられた禁止事項を回避するため、またはこれらの禁止事項の違反を可能または促進するためであると直接的または間接的に知っている場合、意図的に活動に参加することは禁止される。
規則のいずれかの側面、特にあなたが取ろうとしている行動が規則に違反する可能性があるかどうかについて不明瞭な場合は、独立した法的助言を求めることを勧める。
規則に含まれる金融、貿易、航空機、海運、移民制裁の禁止事項および要件を以下に記載する。
1.1.ウクライナの非政府支配地域
本規則の特定の措置の領土範囲は「非政府支配ウクライナ領土」である。これは、規則2で「ドネツク州とルハンスク州のクリミアと非政府支配地域」と定義される。
「クリミア」はさらにクリミア自治共和国(Autonomous Republic of Crimea)とセヴァストポリ市(City of Sevastopol)と定義される。
「ドネツク州とルハンスク州の非政府支配地域」とは、2018年1月18日付けのウクライナ法第1条に基づき、2019年2月7日にウクライナ大統領が発行した政令第32/2019号に定められたウクライナのドネツク州とルハンスク州の一部を意味する 「ドネツク州とルハンスク州の一時占領地に対するウクライナの国家主権の確保に関する国家政策の特殊性について」。
政令第32/2019号および法律第2268-8号の英語への翻訳は、このガイダンスの附属書AおよびBに記載されている。
1.2.個人の制裁指定
規則は、国務大臣が金融および/または移民および/または航空機および/または海運および/またはインターネットサービス制裁(ロシア(制裁)(EU離脱)規則2019(改正)の規則6条に定義されている)に関与している場合、または関与していた場合、名前で人物を指名することができると規定している。
また規則は、国務大臣に対し、特定の記述の人物が、金融および/または移民および/または航空機および/または海運および/またはインターネットサービス制裁の目的のために指定された人物であることを規定する規定を定める。
英国制裁リスト(UK Sanctions List)には、規則に基づいて指定された人々の詳細と、彼らが指定された制裁の詳細が記載されている。
1.3.金融制裁
①資産凍結と適用可能規定
この規則は、指定された人物に対象を絞った資産凍結と、資金や経済資源の利用可能化の禁止を通じて金融制裁を課している。これには、指定された人物の資金および経済資源(財産や車両などの非金銭的資産)の凍結、および資金および経済資源が、直接的または間接的に、指定された人物に、または指定された人の利益のために利用可能にされないようにすることが含まれる。
金融制裁の詳細については、OFSI(Office of Financial Sanctions Implementation)ガイダンスを参照されたい。
OFSIは、HM財務省に代わって英国の金融制裁を実施する権限を有する。
OFSI は、英国で金融制裁が適切に理解され、実施され、施行されるようにするのに役立つ。
OFSI がどのように金融制裁を実施しているかについての詳細は、GOV.UK の OFSI ページを参照されたい。
②その他の金融および投資の制限
略す。
③ローンおよびクレジットの手配
この規則は、個人が直接的または間接的に新しいローンまたはクレジットを付与するための取り決めを付与または締結することを禁じており、満期は30日を超える。
④コルレス銀行関係と英ポンドでの支払い
⑤非政府支配ウクライナ領土に関する投資
規則は、以下を禁止する。
・非政府支配ウクライナ領土にある土地の直接的または間接的な取得、参加の延長、または所有権を取得すること。
・直接的または間接的に、ウクライナ政府が管理していない領域に事業所を有する事業体 (「関連事業体」) を取得、参加を拡大、または所有権を取得すること。
・ローンまたはクレジットを直接的または間接的に付与すること、ローンまたはクレジットを付与するための取り決めを締結すること、または関連する事業体に、または関連する事業体の資金調達を目的として、自己資本を含む資金を提供すること。
・政府が管理していないウクライナの領土内または関連団体との合弁事業を直接的または間接的に設立すること。
上記4箇条書きで言及されている活動に直接関連する投資サービスの提供
⑥ 外貨準備及び資産運用を目的とした金融サービスの提供
規則は、英国の個人または団体が外貨準備および資産管理を目的として以下の目的で金融サービスを提供することを禁止する。
・ロシア連邦中央銀行(the Central Bank of the Russian Federation)
・ロシア連邦国家福祉基金(the National Wealth Fund of the Russian Federation)
・ロシア連邦財務省(the Ministry of Finance of the Russian Federation)
・上記の人物のいずれかが直接的または間接的に所有または管理している人(a person owned or controlled directly or indirectly by any of the persons above;)
・上記のいずれかの人物の代理または指示により行動する者(a person acting on behalf of or at the direction of any of the persons above)
⑦ ロシア関連投資
規則は、以下を禁止する。
・ロシアの土地およびロシアと関係のある人物の所有権の直接取得。
・ロシアと関係のある人物に直接的または間接的に、またはロシアと関係のある人物に資金または経済資源を利用できるようにする目的で、ロシアの土地およびロシアと関係のある人物の所有権を間接的に取得する。
・ロシアに事業所を有する事業体(ロシアと関係のある人物ではない)の所有権を直接的または間接的に取得し、ロシアと関係のある人物に直接的または間接的に資金または経済資源を利用できるようにする目的で、またはロシアと関係のある人物の利益のために
・ロシアと関係のある人物との合弁事業設立。
・ロシアに駐在員事務所を開設し、支店と子会社を設立する。
・上記のすべての活動に直接関連する投資サービスの提供。
以下は時間の関係で仮訳は略すが、いずれも重要な内容でわが国でも参考とすべき点が多々ある。項目のみあげる。
1.4 Trade sanctions、1.5 Transport sanctions、1.6 Immigration sanctions、1.7 Information and record keeping
２．How will these sanctions measures be enforced?
2.1 Financial sanctions
2.2 Trade sanctions
2.3 Transport sanctions
３．Are there circumstances when I can get an authorisation or licence for a sanctioned activity?
3.1 Exceptions
3.2 Licensing for financial sanctions
3.3 Licensing for trade sanctions
(2)ドイツ
(1)ＥＵ加盟国であるドイツのロシア制裁措置をまず概観する。
EU加盟国は、EU制裁の執行に責任を負う。ドイツの場合、関連当局は、ドイツ中央銀行(Deutsche Bundesbank)(資金、財源、金融支援)とドイツ連邦経済輸出管理局(BAFA)(注12)である(財・経済資源、技術支援、仲介サービス、サービス、投資)。
取引の承認に加えて、当局は、法的に不確実な場合に、要求に応じていわゆる「ゼロ通知」を発行することができる。「ゼロ通知」は、特定の商品が輸出規制の対象ではないことを確認する。会社と代理人個人に対する制裁違反の重大な結果に照らして、疑いのそれぞれのケースで「ゼロ通知」を取得する必要がある。
ドイツの法律では、EU制裁の意図的な違反は刑事犯罪とみなされ、過失による違反は行政犯罪として認められる。個人(例えば、ロシアへの輸出禁止を承認する会社のマネージング・ディレクター(CEOや専務)は、武器や軍事装備の輸出の場合は5年、最大10年の懲役刑に処せられる可能性がある。行政違反は、最大50万ユーロ( 約7100万円)の罰金で処罰することができる。
個人が会社の管理職として行動した場合、会社は著しく高い罰金と取引からの収益(制裁対象商品に支払われた購入価格など)の没収に直面する可能性がある。制裁違反を防げたはずの適切なコンプライアンス体制を維持できなかった場合、行政違反となり、多額の罰金が科せられる。
(2) BAFAサイトの第一次制裁執行法 (ersten Sanktionsdurchsetzungsgesetzes (SDG I)の解説
外国貿易→輸出管理→禁輸措置→国別措置→ロシア)
および輸出管理→禁輸措置→その他の措置の手順で読まれたい。
ドイツ連邦議会は「第一次制裁執行法 (ersten Sanktionsdurchsetzungsgesetzes (SDG I))」を可決。
2022.5.23 内閣法案決議連邦法官報第2022巻第17号、2022年5月27日発行、754ページ以下。
「(ロシア)制裁のより効果的な執行のための第一次法(制裁執行法I)」2022年5月28日施行
〇法全文
〇連邦議会サイト
〇背景
いわゆる第一次制裁執行法 (SDG I) は、ロシア連邦によるウクライナへの違法攻撃を受けて、欧州連合 (EU) が課した制裁をドイツで確実に効果的に施行することを目的としている。
連邦財務省の解説がわかりやすいので引用、以下で仮訳する。これにつきJETRO の解説はまだない。
〇EUの対ロシア制裁には、権利者の資産凍結、渡航制限、経済協力の制限、輸出入規制などが含まれる。この法律は、ドイツにおける制裁の効果的な執行を確実にすることを目的としている。
〇SDG Iは、制裁措置の執行が既存の行政情報にアクセスできるようにするための法的根拠を改善した。
また、法的状況の明確化、制裁の執行のための公的責任と権限の調整と拡張も含まれている。この法律は、所有権を明確にし、資産を保護する可能性を広げ、権利者が資産を報告しなければならないという罰則規定を含む。
〇SDG Iは、外国貿易法、マネーロンダリング法、銀行法、証券取引法を改正する条文からなる法律である。
この法律で特に注目すべきは、次のとおりである。
①所有権を明確にするために、所管官庁は証人を召喚して聴取し、証拠を確保し、家屋や事業所を捜索し、土地登記簿やその他の公簿を検査する権限を与えられている。口座を特定して照会し、制裁対象者のロッカーや有価証券口座を決定する可能性が拡張された。
②所有権を明確にするためのさらなる措置として、凍結された資金やその他の経済資源を報告する刑事義務が導入されている。制裁対象者は、ドイツ連邦銀行または連邦経済輸出・管理局に直ちにその財産を通知する義務がある。罰則は1年以下の懲役または罰金である。
③資金やその他の経済資源は、所有権が明確になるまで確保することができる。
④国は、外国貿易法の規定の適用と執行にも責任があることが明確にされている。
⑤当局間で制裁関連情報を交換する可能性が拡大する。これは、データ保護規制に準拠した個人データにも適用される。公的機関は、受益所有者が記録されている透明性登録簿からデータを取得するための追加の可能性を与えられる。この情報は、当局がそれぞれの権限を有する分野で使用し、それによって金融制裁のより効果的な実施に貢献すべきである。
⑥制裁の執行に協力しているこれらの当局には、ドイツ連邦銀行(Deutsche Bundesbank)、連邦金融監督庁(Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht:BaFin)、連邦財務省･税関総局･金融取引調査中央局(Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen:FIU)、税関総局・税関刑事警察局(Zollkriminalamt ：ZKA)、連邦経済･輸出管理局(Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle BAFA)が含まれる。
今後の第2次制裁執行法(SDG II)では、出所不明の資産と制裁対象資産について、国家登録簿を新たに設置する予定である。また出所不明の資産の明確化のための独立行政手続を導入し、特別内部通報機関を設置する予定である。
- 制裁登録簿(Melderegister Sanktionen) (注13)
- 「外国貿易法((Außenwirtschaftsgesetz ：AWG)第 23 a 条(注14)に従って報告する義務(注15)
2022.6.29 ロシア連邦に対するEU制裁の効果的な施行を確保するために、ドイツ連邦議会は制裁執行法 1 (Sanktionsdurchsetzungsgesetz 1 (SDG 1) ) を可決した。同法は外国貿易法、マネーロンダリング法、銀行法、証券取引法の改正により、所有者の明確化や資産確保の可能性が広がる法律である。特に、SDG 1 は、外国貿易および支払法 ( AWG ) に記載されている人物の資産を報告する刑事義務を導入した。 AWG第23a条第1項によると、この法律の範囲内の資金または経済的資源がそのような法的行為による処分の制限の対象となる外国人および居住者は、これらの資金をドイツ連邦銀行に報告し、これらの経済的資源を連邦経済輸出管理局に遅滞なく報告する義務がある。
これは、禁輸規則に記載されており、その経済的資源が処分制限の対象となっている人は、これらの経済的資源をBAFAに報告する義務があることを意味する。第2項 によると、この通知義務は、そのような経済的資源を知っているドイツ商法 第453条 および第 467 条の意味のロジスティクス サービス プロバイダー物流運営会社にも適用される。報告を行う義務がある場合は、「件名に関する情報」の下にあるフォームを使用し、フォームに記載されている電子メールアドレスに必要事項を記入して送信されたい。
この通知はドイツ語で書かれ、関係する外国人または居住者の名前または会社ならびに廃棄制限の対象となる経済資源の種類と価値に関する情報が含まれていなければならない。連絡先も残しておいてほしい。
II.規則 ( EU ) No. 269/2014の第 9条に基づく報告義務
さらに、2022 年 7 月 21 日の規則 ( EU ) 2022/1273 により、規則 ( EU ) No. 269/2014 が修正され、 EUは、 EUに所在する資産についてリストされた人物を報告する義務を含めた。
第9 条第2項 a) によれば、附属書 I に記載されている個人、機関、および組織は、彼らが所有または所有している、または保有または保有している加盟国の主権領域内で資金または経済的資源を移転する義務がある。資産が所在する加盟国の管轄当局への報告によって管理される。
BAFAは、ドイツに所在する経済資源に関するリストに記載されている人物からの報告を受け取る責任を負う機関である。AWG第9 条第5項による、ドイツに所在する資金および経済資源に関するこの報告義務は、2023 年 1 月 1 日からのみ適用されることが指摘されている。AWG第 23a条 ( 1)項の下で既に存在する報告義務は、この変更の影響を受けず、遵守する必要がある。
(3)ドイツの税関総局(注16)のうち、対ロシア制裁に関する専門部門は「第8総局 - 税関犯罪捜査局(Zollkriminalamt)」､第10総局(Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit) 税関刑事警察暑)である。
〇第8総局 - 税関犯罪捜査局(Zollkriminalamt)
特別な特徴は、税関犯罪調査を担当する税関総局の第8総局である。ケルンに本拠を置く税関刑事警察事務局は、2016年1月1日に税関総局が発足するまで税関管理局の独立した中央機関として存在していたが、現在はドイツ連邦保安当局ネットワークにおける法的に標準化された地位を維持しながら、総税関総局として管理されている。
税関刑事警察署はドイツ税関捜査局の本部であり、その主な任務は中程度、重大かつ組織的な税関犯罪の訴追と防止である。
ベルリン、ドレスデン、エッセン、フランクフルト・アム・マイン、ハンブルク、ハノーファー、ミュンヘン、シュトゥットガルトの8つの関連税関調査事務局の調査を調整し、指揮する。
特に重要な場合には、税関犯罪捜査局自身が調査を行うこともできる。
〇第10総局(Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit) 税関刑事警察暑： 金融情報ユニット)
金融取引調査中央局(FIU)は、マネーロンダリングやテロ資金供与に関連する可能性のある目立つ金融取引の報告を受信、収集、評価するための全国的な中央ユニットである。2021年5月1日以降、機能当局および新しい第10総局として税関総局に統合された。
FIUによって分析された事実は、FIUが以前に当該財産がマネーロンダリング、テロ資金供与、またはその他の刑事犯罪に関連していると判断した場合に限り、分析報告書によって管轄の法執行機関(検察庁(Staatsanwaltschaft)および州刑事警察部(Landeskriminalämter))、税務および行政当局に引き渡される。彼らの戦略的分析は、特にマネーローンダリングとテロ資金供与の新しい方法を特定することを目的としている。得られた知識は、マネーローンダリング法の義務を負う団体、協力当局、その他のFIUに提供される。
(4) OpenSanctionsプロジェクトについて
OpenSanctions は、政治的、犯罪的、または経済的に関心のある個人や企業の国際的なデータベースである。このプロジェクトは、制裁リスト、政治的に暴露された人物のデータベース、および公共の利益にかなう人物に関するその他の情報を、単一の使いやすいデータセットにまとめています。これにより、次のことが容易になる。
・利益相反や違法行為の兆候がないかデータベースをクロスチェックする。
・国際取引における潜在的な顧客やパートナーをスクリーニングする。
・政治的紛争を追跡し、国家制裁政策を比較する。
・制裁と利害関係者のグラフを既存のデータ製品に統合する。
具体例をあげる。
ロシア連邦国家警備隊連邦軍第一副局長ヴィクトル・ニコラエヴィチ・ストリグーノフを検索してみた。
(3)スイス
2022.2.28 付けスイス連邦参事会(Bundesrat)サイトのリリース「対ロシアEU制裁を採択」を仮訳する。
ウクライナへのロシアの継続的な軍事介入を考慮して、連邦参事会(Bundesrat)は2月28日に2月23日と25日にEUによって課された制裁のパッケージを採択する決定を下した。上場している個人や企業の資産は即時に凍結される。ロシアのウラジーミル・プーチン大統領、ミハイル・ミシュスティン首相、セルゲイ・ラブロフ外務大臣に対する金融制裁も即時に実施される。スイスはウクライナ及び国民との連帯を再確認する。ポーランドに逃れた人々に救援物資を届けることになる。
2月28日の臨時会合で、連邦参事会は、対ロシアEU制裁を採択し、その影響を強化するという決定を下した。連邦参事会は、連邦経済教育研究省(Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung：WBF)に対し、EUの措置に基づいて既存の規則を改正するよう指示した。スイスはEUと連携して制裁を実施する。これらは主に商品と金融制裁である。条例の附属書に記載されている個人および会社の資産は、直ちに凍結される。新しいビジネス関係を結ぶことの禁止は引き続き実施されている。
また、スイスはロシアのウラジーミル・プーチン大統領、ミハイル・ミシュスティン首相、セルゲイ・ラブロフ外務大臣にEUが課した金融制裁を即時に実施している。そうすることで、スイスはこれらの個人が責任を負う国際法の重大な違反に対応している。2014年から実施されているクリミアとセヴァストポリに関する輸出入、投資の禁止は、ウクライナ政府の管理下にないドネツク州とルハンスク州のウクライナ地域に拡大された。
【入国規則と空域閉鎖】
また連邦参事会は、ロシア国民のビザ円滑化に関する2009年の合意を部分的に停止することを決定した。また連邦参事会は、スイスとつながりがあり、ロシア大統領に近い多くの個人に対して入国禁止を課すことを決定した。連邦憲法(第184条第3項(注17)および第185条第1項)に基づき、連邦参事会は、スイスの利益またはスイスの対外的安全、独立および中立性を保護するために適切な措置をとることができる。
さらに、他のヨーロッパ諸国の空域閉鎖に伴い、スイス領空は、人道的、医療的、または外交的目的のフライトを除き、月曜日の午後3時から、ロシアからのすべてのフライトおよびロシアのマーキングを持つ航空機のすべての動きに対して閉鎖される。
【スイスは引き続き優れたオフィスを提供】
連邦参事会は決定を下すにあたり、スイスの中立性と平和政策の考慮事項を考慮に入れた。また、スイスが良好な事務局を通じて紛争の解決に積極的に貢献していく意思を再確認した。ヨーロッパの主権国家に対するロシアの前例のない軍事攻撃は、制裁に対する以前のスタンスを変更するという連邦参事会の決定の決定的な要因であった。平和と安全の擁護と国際法の尊重は、スイスが民主主義国としてヨーロッパの近隣諸国と共有し、支持する価値観である。スイスはこれまでと同様に、EUが課す制裁の各追加パッケージをケースバイケースで検討する。
【ウクライナ国民への救援物資】
今後数日以内に、スイスは約25トンの救援物資をポーランドの首都ワルシャワに約40万スイスフラン相当で届け、スイス初の援助パッケージの一部は800万スイスフランに上る。連邦国防・市民保護・スポーツ省(DDPS)は、緊急に必要な医療用品と医薬品を軍薬局から提供している。救援物資は、ウクライナと近隣諸国のウクライナ国民を対象としている。スイス人道支援ユニットのスタッフが援助物資の輸送に同行している。
5．NATOの取り組み
今回は、詳細は略す。
6．INETRPOL(注18)
(1)ウクライナ：INTERPOL事務総局の声明(2022 年 3 月 10 日)の仮訳
INTERPOL は、ウクライナでの紛争に関連して人命が失われ、苦しんでいることに対し、深い哀悼の意を表す。
中立性は、特に加盟国が紛争に巻き込まれている場合でも、INTERPOL の活動と存在の基本であり、INTERPOLが一貫して維持してきた立場である。
INTERPOL は、195 の加盟国が犯罪や犯罪者に関する情報を交換することを可能にするグローバルな技術警察協力組織である。
INTERPOLの憲法第 2 条は、INTERPOLに対し、警察の協力を維持し、コミュニケーション チャネルを開いたままにすることを求めている。INTERPOL の権限には、制裁の発令や懲罰的措置の実施は含まれておらず、憲法には加盟国の停止または除外に関する規定はない。
組織が政治的、軍事的、宗教的、または人種的な性格の介入または活動を行うことは固く禁じられている。
【世界的な法執行機関の協力】
INTERPOL は、そのネットワークを介した通信がその憲法と規則に準拠していることを確認しながら、世界的な法執行機関の協力要請に応え続けることを約束する。
このため、紛争が始まって以来、ウクライナのINTETPOL 国家中央局 (National Central Bureau :NCB) が INTERPOL ネットワークから切断することを決定し、チャンネルのメッセージを監視する機能を削除したことから、事務総局は直ちにデータ処理を保護するための措置を講じた。
ウクライナでの紛争の内外での個人の標的化に関連してINTERPOLのチャネルが悪用される可能性を防ぐため、ロシアに関する監視と監視措置の強化が事務総長によって実施された。この決定は執行委員会によって承認された。
これにより、NCB ロシア(モスクワ)から加盟国への直接配布はできなくなった。
NCB モスクワは、INTERPOL の規則に準拠しているかどうかを確認するために、すべての拡散を事務総局に送信する必要がある。配布が準拠していると判断された場合にのみ、事務総局はそれを加盟国に配布する。この手順は、すべての通知要求の遵守を審査する事務総局の現在のプロセスに追加されるものである。
必要が生じた場合、事務総長は緊急に追加措置を講じることができる。
INTERPOL の規則では、各加盟国は、INTERPOL を通じて他国と共有することを決定した情報を完全に管理できると規定されている。これには、そのデータへのアクセスの制限が含まれる。
同様に、加盟国が INTERPOL を介した要請に応じるかどうかの決定は、もっぱら管轄の国内当局の裁量に委ねられている。
【グローバル・セキュリティのギャップを防ぐ】
加盟国が重要な警察情報を共有するのを防ぐことは、犯罪者が犯罪を犯し、逮捕を回避する明確な機会を提供し、世界的なセキュリティと安全にギャップを生み出す。
INTERPOLネットワークからロシアを一時停止または除外するよう、政治レベルでの呼びかけが行われた。
並行して、世界中の法執行機関の指導者もINTERPOLを通じてロシアとの継続的な協力を要請しており、情報共有が停止された場合の深刻なセキュリティと安全上の懸念を浮き彫りにしている。
悲惨な人命の喪失に加えて、紛争は常に犯罪の増加につながる。組織犯罪グループは、武器の密輸や商品と医薬品等不法な取引に加えて、虐待や人身売買のリスクを高めながら、安全を求める個人の絶望を利用しようとしている。
ウクライナ国境沿いの検問所でINTERPOLのデータベースを照合した結果、さまざまな犯罪で4カ国から指名手配されている人物がすでに特定されている。
【グローバル・ データベース】
毎分、約 9,000 件のチェックが INTERPOL のグローバル・ データベースに対して行われ、安全なグローバル警察通信システムを使用して世界中の警察間で 30 以上のメッセージが交換されている。
2022年のこれまでのところ、ロシアから提供されたデータに対して加盟国によって約60,000件のチェックが行われている。
INTERPOL は、外交関係が存在しない国間を含め、可能な限り幅広い法執行協力を確保するために作成された。
INTERPOL ネットワークが、1 人の児童虐待被害者の救出、1 人のテロ攻撃の防止、または 1 人の行方不明者の特定を支援できる限り、通信回線が開かれたままであることを保証する義務がある。
事務総局は、その権限の遂行において、INTERPOL憲法の 以下の4 つの主要な原則を引き続き支持する。国家主権；人権の尊重; 中立; 継続的かつ積極的な協力。
INTERPOL の通知と拡散のシステムの詳細については、こちらを参照されたい。
(2) 2022 年 3 月 7 日Estlund Law, P.A.法律事務所の弁護士ミシェル・エストルンド(Michelle Estlund) 「INTERPOL におけるロシアの地位 - 世界的な制裁とウクライナ侵攻の結果の中で、ロシアの活動停止を求める声が高まる」を仮訳する。
Michelle Estlund氏
ロシアのウクライナ侵攻は、プーチン率いる政権に対して多くの結果をもたらしたが、これまでのところINTERPOL はこの違法行為について加盟国に対して独自の結果を課していない。INTERPOL の憲法は、加盟国が自国の国内法と世界人権宣言の両方に従って行動することを義務付けており、すべての加盟国は適用されるすべての国際条約と協定を遵守する必要がある。
国連憲章第2条第4項は次のように規定している。
「すべての加盟国は、その国際関係において、いかなる国の領土保全または政治的独立に対する武力の威嚇または武力の行使、または国連の目的に反するその他の方法によるものも慎まなければならない。」
国連加盟国として、ロシアはこの原則を支持する義務がある。この状況でのロシアの武力行使は、次のような複数の結果をもたらした。
〇欧州連合、英国、米国による経済制裁
〇オーストラリア、カナダ、日本、シンガポールは独自の経済制裁を課している。
〇Apple、Google、Netflix、Visa などの民間企業によるサービスの一時停止または中止。
しかし、ロシアの侵略に対する国際的な非難の高まりを求める声に欠けているのは、国際法執行機関であるINTERPOLの声である。現在、米国、オーストラリア、英国、カナダ、ニュージーランドを含む同盟は、INTERPOL に対し、不法侵入に基づいてロシアのネットワークへのアクセスを停止するよう求めている。
これまでのところ、ロシアの地位を変更する動きはない。RNLJ（Red Notice law Journal ） の知る限り、削除/一時停止のプロセスはまだ開始されていない。
INTERPOL には、法の支配に専心する組織として、またはそうでない組織として、その原則を強く支持する機会がある。時が教えてくれる。
7．Eurojust
(1) EUの欧州司法協力機構（Eurojust）との協力（EU条約第31条および第32条）
Eurojustにつきわが国の解説もあるが内容的に見て疑問点があり、筆者が独自にEurojustサイトから抜粋、仮訳した。
【Eurojustの法的枠組み】法的根拠Legal basis
欧州連合刑事司法協力庁(Eurojust)は、リスボン条約第85条と2019年12月12日に適用されるEurojust規則(Eurojust Regulation)に基づいて運営されている。この規則は、Eurojustの統治命令、ガバナンス構造、データ保護体制、および非EU諸国との協定を確立するための枠組みを決定する。
【Eurojustの組織図】
https://www.eurojust.europa.eu/sites/default/files/2020-10/2020_infographic_EJ-Organigram.pdf
さらに、Eurojust は、財務規則、内部手続き、データ保護規則の実施、Eurojust の所在地の決定を含む内部の法的枠組みを採用しており、これにより、Eurojust の設置場所と文書へのアクセスが確立された。
この法的枠組みに加えて、次のタブは、Eurojust の第三国および国際および EU パートナーとの協定の完全版へのリンクを提供する。
① Eurojust規則
② Eurojust規則の改正内容
③ 内部の法的枠組み
④リスボン条約第85条
⑤ 協定
EU の特別機関Eurojustは、EU の一般機関とは別個の機関であり、EU 法に基づいて特定のタスクを実行するために設立された別個の法人である。
Eurojust は、欧州連合理事会決定 2002/187/JHA に基づいて機能する EU の司法ユニットとして 2002 年に設立された。
Eurojust規則 (欧州議会および刑事司法協力のための欧州連合機関に関する理事会の規則、理事会決定 2002/187/JHA を置き換えて繰り返す)改正案 は、2018 年 11 月 6 日に採択され、2019 年 12 月 12 日に適用された。
この規則は、欧州連合の刑事司法協力機関 (Eurojust) として Eurojust を設立し、12 月 12 日に加盟国で直接適用されるようになった。
新しい法的根拠により、より安全なヨーロッパのために国境を越えて司法を提供するというEurojustの役割をさらに改善するために、多くの変更が導入された。
①Eurojust と加盟国間の運用能力の強化と情報交換の強化。
②以下の新しいガバナンス構造:
〇Eurojust大学は、EU 加盟国の国家メンバーと、欧州委員会が管理機能を行使する際の委員会の代表者 1 人で構成され、とりわけ、予算、年次および複数年次のプログラム、年次報告書の採択、会長の選出および副大統領と事務局長の任命に責任を負う。
Eurojust大学を支援するためにEurojust理事会が設立され、Eurojust の会長、2 人の副理事長、欧州委員会の代表者、および 2 年間の交代制理事会で指定された他の 2 人の理事会メンバーで構成される｡理事長(Administrative Director)この会議に出席するが投票権はない。
Nikolaos Panagiotopoulos 氏(Administrative Director)
執行委員会(Executive Board)は、特定の管理上の決定（例：職員規則、財務規則、不正防止戦略の規則の採用と実施）、大学に提出される前の特定の管理文書のレビュー、および内部管理構造の確立または修正を担当する。
Ladislav Hamran氏(執行委員会・委員長)
〇データ保護に関する改訂された EU の法的枠組みに適応した新しいデータ保護制度: 管理個人データの処理に対する規則 2018/1725 (すべての EU の機関、機関、団体に適用) の適用、運用上の個人に関する新しい章の運用上の個人データの処理に関しては、データを「lex generalis」として、Eurojust Regulation を「lex specialis」として定義している。欧州データ保護監視機関 (European Data Protection Supervisor ：EDPS) は、Eurojust の両方の規則への準拠を外部から監督する責任を負うようになった。
〇Eurojustの対外関係と、リスボン条約によってこの分野に導入された原則との整合性問題；
結果として、Eurojust はもはや協力協定を交渉して締結する能力を持たない。Eurojustの国際的範囲をさらに発展させるための 4 年間の戦略は、欧州委員会と協議中である。これには、ユーロジャストが協力の運用上の必要性を確認した第三国および国際機関のリストが含まれている。アイルランド、デンマーク、および英国に適用される特別議定書の結果として、これらの国はそれぞれ異なる法的地位を持っている。
・アイルランドはEurojust規則にオプトインしたため、Eurojustの完全なメンバーのままである。
・デンマークとEurojustは、2019 年 10 月に刑事司法協力に関する協定に調印し、デンマークは現在、運営業務に全面的に参加するEurojustの代表者を擁している。
・2019 年夏、英国は新しいEurojust規則を選択した。 2020 年 2 月 1 日現在、Eurojust での英国のステータスは離脱協定に沿っている
〇Eurojustの活動を民主的に監視する欧州議会および各国議会の役割が強化された。
〇Eurojust と欧州検察庁 (European Public Prosecutor's Office：EPPO) の間の新しい関係は、それぞれの権限と権限内での相互協力、および運用と管理のリンクの開発に基づいている。
2022 年 6 月 1 日、Eurojust 規則が改正され、Eurojust に戦争犯罪に関する証拠を収集、保存、共有する法的可能性が与えられた。 ここで統合された規則テキストを参照されたい。
**************************************************************************
(注12) 連邦経済・輸出管理局(BAFA)は、連邦経済・気候行動省に従属する連邦機関である。以下の部門において連邦政府の重要な行政業務を委託されている。
･外国貿易
・経済発展と中小企業の振興
・エネルギー
・監査人の監督
外国貿易部門における連邦経済・輸出管理局の中心的な任務は、輸出管理である。連邦政府の輸出管理政策に関与している連邦経済・輸出管理局は、複雑な輸出管理システムについて他の連邦機関と緊密に協力して活動するライセンス機関である。国際的および法的コミットメントの枠組みの中で、輸出管理はドイツ連邦共和国の安全保障上の必要性と外国の政治的利益に向けられている。
対外貿易の分野における連邦経済・輸出管理局のもう一つの関連する任務は、欧州連合の共通貿易政策の一部として採択された輸入規制を実施することである。
経済発展の促進は、中小企業のためのプログラムに焦点を当てている。
エネルギー部門では、連邦経済輸出管理局が再生可能エネルギーのより良い利用、エネルギーの節約、電力熱リンクアップの維持と延長、ドイツの石炭採掘を促進するための措置を実施し、鉱物油部門の危機的不測の事態対策に参加している。
監査役監視機関は、公認会計士会議所の監督管理を担い、公益企業の監査を行う監査役および監査法人のミスを把握する。
(注14) 外国貿易及び支払いに関する法律(Außenwirtschaftsgesetz：AWG)§ 23a (届出義務)を仮訳する。
第1項 欧州連合理事会が共通の外交・安全保障政策の分野において採択した経済制裁措置の実施について、欧州連合または欧州連合の直接適用可能な行為が、欧州共同体または欧州連合の官報に既に他の通知を規定している場合を除き、その資金または経済的または経済的に この法律の範囲内の資源は、そのような法律による処分の制限の対象となり、第3項に従ってドイツ連邦銀行およびこれらの経済資源を直ちに連邦経済輸出・管理局に通知する義務がある。
第2項 第1項に基づく義務は、商法第453条および第467条の意味において、本法の範囲内で第1項の意味における資金または経済資源に関する知識を有する物流サービス提供者にも適用される。
第3項 第1項及び第2項に規定する通告には、当該外国人また国民の氏名または商号ならびに処分の制限の対象となる資金および経済資源の性質および価値に関する情報を記載しなければならない。それらはドイツ語で書かれ、送信者を識別する必要がある。
(注15) わが国の財務省ウクライナ関連個所の抜粋
我が国は、外為法に基づく資産凍結等経済制裁措置として支払規制や資本取引規制等を実施しています。支払規制では、制裁対象者に対する支払は、暗号資産による支払を含めあらゆる支払について、事前に主務大臣の許可を受けなければ行うことができません。
許可を受けないで支払を行った場合には、３年以下の懲役若しくは１００万円以下の罰金、又はこれを併科（違反行為の目的物の価格の３倍が１００万を超えるときは、罰金は当該価格の３倍以下）の対象となります。
(注16) 税関総局の説明、組織図ダウンロード可
税関総局(Generalzolldirektion)から抜粋、仮訳する。
税関総局は、約48,000人の税関職員とともに税関管理局の運営管理を担当しているのは10のディレクターに分かれており、 2つの中央ディレクターと8つのスペシャリストディレクターからなる。
専門局には、税関刑事警察事務所、教育科学センター、金融情報ユニット(FIU)が含まれる。
税関総局(Generalzolldirektion)から抜粋、仮訳する。
税関総局は、約48,000人の税関職員とともに税関管理局の運営管理を担当している。それは10のディレクターに分かれており、 2つの中央ディレクターと8つのスペシャリストディレクターからなる。
専門局には、税関刑事警察事務所、教育科学センター、金融情報ユニット(FIU)が含まれる。
(注17)スイス連邦憲法第184条(他国との関係)を仮訳する。
１．連邦参事会(Bundesrat：内閣)は、連邦議会(Bundesversammlung)の参加権を保護する一方で、外交問題を管理する。 連邦参事会は対外的にスイスを代表する。
２．連邦参事会は､条約(Verträge)に署名し、批准する。 連邦参事会はそれらを承認(Genehmigung)のために連邦議会に条約案を提出する。
3 .国家の利益を保護する必要がある場合、連邦参事会は命令(Verordnungen)および指令(Verfügungen)を発布することができる。この命令の施行期間は制限されねばならない。
(注18) 警察庁刑事局組織犯罪対策部国際捜査管理官作成「2022 国際刑事警察機構ICPO-INTERPOL」(2022 年（令和４年）６月)参照。
**********************************************************************************************************
Copyright © 2006-2022 芦田勝(Masaru Ashida)．All Rights Reserved．You may reproduce materials available at this site for your own personal use and for non-commercial distribution．
