バイデン大統領は米国経済における競争促進に関する大統領令に署名(その1)

　2021年7月9日、バイデン大統領は、「過度の市場集中は、基本的な経済的自由、民主的な説明責任、および労働者、農民、中小企業、新興企業および消費者の福祉を脅かす」と述べ、米国経済における競争促進に関する大統領令(以下、”EO”という)に署名した。

　 EOは特定の新しい規則を課さないが、連邦政府機関の多くの部分に、多くの業界での競争を促進および強化するための幅広い指示を与えるものである。これらが完全に実施された場合、実質的に米国司法省（DOJ）と連邦取引委員会（FTC）が独占禁止法の執行措置をとるかどうかを決定するために使用する基準を変更させる可能性がある(第１条)

　また大統領令は、技術、製薬、航空、電気通信を含む多くの産業に影響を与える意味のある新しい規制をもたらす可能性がある。

　本ブログは大統領令の内容を概観することとはもとより、バイデン大統領や政権幹部が協力に推し進めようとしているFTCのトップ人事問題(2021.6.15 The Guardian「バイデン大統領が独占禁止法研究者のリナ・カーンをFTCのトップポストに指名 」とこれに対抗する動きとして「アマゾンがFTCの新委員長と独占禁止強硬派のリナ・カーン氏の辞任を求める嘆願書を提出」という記事の詳細やアマゾンの有力な弁護団の取組み内容を解説するものである。

  今回のブログはこれらの問題を２部に分けて解説する。なお、バイデン政権の包括的な政治イニシアテイブの中身は、トランプ政権の行き当たりばったり政権運用やわが国の歴代政権の縦割り行政の弊害をはるかに凌駕しているものである点はあえて言うまでもない。

 　今回は、3回に分けて掲載する。

Ⅰ.大統領令(Executive Order on Promoting Competition in the American Economy)の概要

　米国法律事務所である”Wilson Sonsini Goodrich & Rosati”法律事務所の解説”President Biden Signs Executive Order on Promoting Competition”を仮訳する(各ガイドライン等のリンクは筆者の責任で行った)。なお、本ブログの読者は十分理解されていると思うが、この種の解説は大手メディアは有料であったり、解説内容が全く役に立たないものが多い。

　一方、”Wilson Sonsini Goodrich & Rosati”の解説が要点は良くまとまっているが、同時にホワイトハウスが公表した””Fact Sheet(政府補足説明書)の問題指摘の数字が全く出てこない。この数字が各種対策の理由付けの背景・根拠になっているからこれは解説としては不十分である。

　したがって、筆者はすでにFact Sheetの仮訳作業は完了しているので、巻末に付録(Appendix)として挙げる。

(1)テクノロジー、医療・医薬品、労働を含む特定の市場に焦点を当てる(第１条)：EOは、「特にこれらの問題が労働市場、農業で発生する場合、産業の過度の集中と戦うために独占禁止法を施行することがバイデン政権の方針である」と述べている。市場、インターネット・プラットフォーム産業、医療・医薬品市場（保険、病院、処方薬市場を含む）、修理市場、および外国のカルテル活動によって直接影響を受ける米国市場に注目した。また、Biden政権は、反トラスト法を使用して、「特に連続合併、初期の競合他社の買収に起因する、支配的なインターネットプラットフォームの台頭などに対応し、データの集約、注目市場における不公正な競争、ユーザーの監視、およびネットワーク効果の存在等新しい業界やテクノロジーがもたらす課題に対処したいと考えている」と規定した。

 (2)  ホワイトハウス競争評議会（WHCC）の新設(注1)：(第４条) EOは、内閣官房長官、独立機関長などをメンバーとして含む大統領行政府内にWHCCを新設する。WHCCは、「米国経済における、または米国経済に直接影響を与える過度の集中、独占、および不公正な競争に対して調整された対応を提供するために、政府機関間で協力する」ものである。しかし、EOは、おそらくホワイトハウスが起訴の決定やFTCを含む独立機関の責任である問題に関与することを避けるために、WHCCが「現在または予想される執行措置について話し合ってはならない」と規定している。

 (3) DOJ / FTCガイドラインの変更を分析(第5条)

　連邦司法長官とFTC委員長は、司法省の「水平合併ガイドライン(Horizontal Merger Guidelines: 全37頁)(2010.8.19公布）」および「ヴァーチャル合併ガイドライン(全14頁)(2020.6.30)」、「自主的なF / RANDコミットメントの対象となる必須特許基準の救済に関するポリシーステートメント-(Policy Statement on Remedies for Standards-Essential Patents Subject to Voluntary F/RAND Commitments)」(注2)、およびホワイトハウスがEOを発行した直後に、このガイダンスと一致して、FTC議長のリナ・カーン長官と司法長官補代行(Acting Assistant Attorney General )のリチャード・パワーズ(Richard Powers )）は、合併ガイドラインが「決定するのは難しい見方に値する」と述べた共同プレスリリースを発行した。彼らが過度に寛容であるかどうか」と述べ、DOJ / FTCが合併ガイドラインの共同レビューを行うことを発表した。

 (4) FTCの規則制定を奨励する：(第５条g, h)

　FTCは、競業避止条項およびデータ収集、第三者の「修理する権利」、「ジェネリック医薬品の市場参入を遅らせる合意」および職業免許を含むさまざまな「不公正な競争方法」に関する法定規則制定を検討するよう指示した。 FTCは最近、そのルール作成慣行に変更を加え、FTC委員長にプロセスに対するより強力な権限を与えた。

 (5) ビール、ワイン、スピリッツの競争を評価する：(5条j)

　財務長官は、WHCCに「(a)ビール、ワイン、スピリッツ市場における違法な貿易慣行」(b)「生産、流通、または小売ビール、ワイン、スピリッツ市場の統合パターン」を含む「競争の現在の市場構造と状況を評価する」、(c)「ボトルサイズ、許可、ラベリングなどの事項に関する不必要な貿易慣行規制」」報告書を提出するよう指示した。

（6）新しいネット中立性規則を奨励する：(第５条ｌ)

　FCCは、2015年にFCCが以前に採用したものと同様の「ネット中立性」規則の採用を検討するとともに、スペクトルライセンス保有の過度の集中を回避するために将来の周波数オークション(spectrum auctions) (注3)を実施することを推奨する。共和党主導時期のFCCは、2017年にネット中立性規則を廃止した。これは、ワシントンD.C巡回区連邦裁判所によって大部分が支持されてきた。今のところ、FCCは民主党と共和党の候補者の間で2-2に分割されており、新しい民主党委員が任命されると、これらのイニシアチブは進行することが期待できる。

  (7) 航空分野における競争の評価：第５条(m)(ⅱ)

　運輸省は、「既存の商用航空プログラム、消費者保護、および連邦航空局の規則の有効性を評価するためのワーキンググループを設立するように指示されている。 

　運輸省は、「…競争に関して弁護士総長と協議することを含め、「既存の商用航空プログラム、消費者保護、および連邦航空局の規則の有効性を評価する」ためのワーキンググループを設立するよう指示されてる。 航空輸送および新規参入者のアクセス能力」および「空港開発および容量の増加をサポートし、空港混雑管理、ゲートアクセス、空港競争計画の実施…および「スロット」管理を改善するための措置」を検討すること勧奨されている。 

(8) 医薬品と医療：(第５条p)

 　連邦保健福祉省長官は、FTCと共に「ジェネリック医薬品とバイオシミラー競争を妨げるあらゆる努力を特定し、対処する」など、「ジェネリック医薬品とバイオシミラー競争を促進し続ける」ことを指示された。HHS長官はさらに、「特許制度はイノベーションを奨励する一方で、適用法によって合理的に考えられる以上にジェネリック医薬品およびバイオシミラー競争を不当に遅らせない」ことを保証するために、米商務省知的財産担当次官および米国特許商標庁長官と連絡を取るよう指示された。

Ⅱ.FTC新委員長への反論に関するAmazonの請願と有力弁護士団の顔ぶれ

　ワシントンDCに本拠を置く大手法律事務所”Covington＆Burling”と”Ｗilliams＆Connolly”のトップ弁護士等は、6月30日に、テクノロジー会社に関連する問題で新たに任命された連邦取引委員会のリナ・カーン委員長への反論を求めるべくクライアントである”Amazon.com Inc”の共同した努力を迫った。

バイデン政権幹部：左から２人目が新FTC委員長：バイデンが独占禁止法研究者のリナ・カーン氏をFTCのトップポスト委員長に指名

写真はAmerican Prospectから引用

　FTCへのAmazonの請願は、独占禁止法の執行を強化する必要性についての主要な進歩的な意見を持つカーン委員長が、会社を対象とする可能性のある調査と執行措置を監督する際に公平であり続けることができるかどうかにつき疑問視したものである。。

　Amazonの弁護士等は、オープンマインドを保つことは、「カーンのプロとしてのキャリアの基礎となる長年の執筆と声明を拒否することを彼女に要求するだろう」と述べた。

　　アマゾンを助言するコヴィントン弁護チームには、同事務所の独占禁止法および競争法実務面の共同議長であるトーマス・バーネット(Thomas O. Barnett)、

Thomas O. Barnett 氏

および独占禁止法のパートナーであるケイ・ミッチェル・トンブラス(Kate Mitchell-Tombras)が含まれる。

Kate Mitchell-Tombras　氏

　”Williams＆Connolly”のパートナーであるハイデイ・ハバード( Heidi Hubbard)は、2014年から2018年まで同社のマネージングパートナーを務めたパートナーのKevinHodgesと協力している。

Heidi Hubbard　氏

　バーネットは2009年に米国連邦司法省の独占禁止法部門を担当する司法長官補佐官を務めていたが、その後コヴィントン事務所に戻り、彼は事務所で法的なキャリアを始めた。 ケイ・ミッチェル・トンブラスは、2010年から2014年までDOJ独占禁止法部門の部付弁護士(DOJ antitrust trial lawyer)(注4)(注5)であった。 

　コヴィントンLLPの弁護士は、Amazonの請願についてコメントを求めるメッセージに返事はなかった。 ハバードは、FTCと同様にコメントを控えた。

　両法律事務所も、Amazonとの既存の関係に基づいて構築している。。

コヴィントンのパートナーであるロバート・ケルナーは、同社の選挙および政治法実務の議長であり、2020年7月の米国下院議会での反トラスト法に関する調査に先立ち、Amazonの創設者兼最高経営責任者であるジェフ・ベゾスに助言する主任弁護士であった。 コヴィントンの弁護士は、税金やその他の問題についてAmazonに働きかけている。

　ウィリアムズ＆コノリーLLPのパートナーであるジョナサン・ピットは、同社の独占禁止法の共同議長であり、電子書籍市場での反競争的行為について同社を非難するニューヨーク連邦地方裁判所での係争中の訴訟でアマゾンの顧問を務めている。 

 Amazonは、ワシントンでの訴訟やその他の作業について、安定した大手企業に大きく依存している。

  大手弁護士事務所である”Morrison＆Foerster”やGibson Dunn、Dunn＆Crutcherは、100億ドルのクラウドコンピューティング米国政府契約をめぐるワシントンの法廷での異議申し立てでAmazonを代表している。Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison　 の弁護士は、5月にワシントンDCの司法長官が提起した独占禁止法訴訟でアマゾンを擁護している。

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ＡＰＰＥＮＤＩＸ

2021.7.9 付け「政府補足説明書(FACT SHEET): Executive Order on Promoting Competition in the American Economy」 を以下、仮訳する。

　バイデン大統領のリーダーシップの下、米国経済は活況を呈している。大統領が就任して以来、経済は300万人以上の雇用を獲得した。これは、近代史における大統領就任後の最初の5か月で最も多くの雇用が創出されたものである。今日、大統領は、家族の価格を下げ、労働者の賃金を上げ、革新とさらに速い経済成長を促進するアメリカ経済の競争を促進するための大統領令に署名することによって、この経済的勢いを構築している。

　この何十年もの間、企業の統合は加速している。現在、米国の業界の75％以上で、20年前よりも少数の大企業がより多くのビジネスを管理している。これは、特に医療、金融サービス、農業などに当てはまる。

　その競争の欠如の結果は、消費者価格を押し上げる。より多くの市場を支配している大企業が少なくなるにつれて、価格スプレッド(mark-upsマークアップ（コストに対する料金）(注6)は3倍になった。実際、米国の家族は、処方薬、補聴器、インターネットサービスなどの必需品に高い価格を支払っている。

　一方、競争への障壁も労働者の賃金を押し下げている。町に雇用主が少ない場合、労働者はより高い賃金を求めて交渉し、職場での尊厳と尊敬を要求する機会が少なくなった。実際、調査によると、業界の統合により、宣伝されている賃金が17％も減少している。建設業や小売業を含む数千万人のアメリカ人は、就職の条件として競業避止契約に署名する必要があり、より高給の選択肢に切り替えることが難しくなっている。

＊合計すると、競争の欠如によって引き起こされた価格の上昇と賃金の低下により、現在、アメリカの世帯の中央値に年間5,000ドル(約55万円)を多く負担していると推定されている。 

  一方、不十分な競争は経済成長と革新を妨げる。大企業が良いアイデアを持ったアメリカ人が市場に参入することを困難にしているため、1970年代以降、新規事業の形成率はほぼ50％低下している。既存の中小企業が市場にアクセスし、公正な利益を得る機会はほとんどない。経済学者は、競争が衰退するにつれて、生産性の成長が鈍化し、事業投資とイノベーションが衰退し、収入、富、人種的不平等が拡大することを発見した。

　歴代大統領が企業力の拡大による同様の脅威に直面したとき、彼らは大胆な行動をとった。 1900年代初頭、テディ・ルーズベルト政権は、スタンダードオイル、JPモルガンの鉄道など、経済を支配する信頼を解体し、小さな男に戦いのチャンスを与えた。 1930年代後半、FDR政権は独占禁止法の執行を強化し、わずか2年間で発生した訴訟の数を8倍以上に増やした。これは、消費者を今日のドルで数十億ドル節約し、数十年にわたる持続的で包括的な経済成長を実現するのに役立った執行措置である。

　今日、バイデン大統領は、企業統合の傾向を減らし、競争を激化させ、アメリカの消費者、労働者、農民、および中小企業に具体的な利益をもたらすために断固たる行動を取っている。7月9日発布した歴史的な大統領令は、アメリカ経済における競争を促進するための政府全体の取り組みを確立した。この命令には、経済全体で最も差し迫った競争問題のいくつかに迅速に取り組むための、12を超える連邦機関による72のイニシアチブが含まれている。これらのイニシアチブが実施されると、人々の生活が具体的に改善される。 

　とりわけ、今回の大統領令にもとづき要約するとホワイトハウスは次のことを行う。

＊競業避止契約や、経済的流動性を妨げる不必要で面倒な職業免許要件を禁止または制限することにより、転職を容易にし、賃金の引き上げを支援する。

＊カナダから安全で安価な薬を輸入する州および部族のプログラムを支援することにより、処方薬の価格を下げる。

＊ドラッグストアの店頭で補聴器を販売できるようにすることで、難聴のあるアメリカ人を数千ドル節約させる。

＊過度の早期終了料金を禁止し、比較ショッピングを容易にするために計画コストの明確な開示を要求し、単一のインターネットオプションのみでテナントを固執する家主の独占契約を終了することにより、アメリカ人のインターネット料金を節約させる。

＊アドオン料金の明確な事前開示を要求することにより、人々が航空会社からの払い戻しを受けたり、フライトの価格比較ショップに簡単にアクセスできるようにする。

＊メーカーが自社製品の自己修理やサードパーティによる修理を禁止することを制限することにより、所有するアイテムの修理をより簡単かつ安価にする。

＊銀行に顧客が金融取引データを競合他社に持ち込むことを許可するように要求することにより、銀行の切り替えをより簡単かつ安価にする。

＊一部の食肉加工業者の虐待行為を阻止するために農務省のツールを強化することにより、家族農家に力を与え、彼らの収入を増やす。

＊すべての連邦政府機関に、調達と支出の決定を通じて競争の激化を促進するよう指示することにより、中小企業の機会を増やす。 

＊EOはまた、主要な独占禁止法機関が主要市場の問題に執行努力を集中し、企業統合に対する他の機関の継続的な対応を調整することを奨励する。

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(注1)競争評議会はベルギーやポルトガル等でもすでにある。

(注2) 2019.12.19 UNITED STATES PATENT AND TRADEMARK OFFICE POLICY STATEMENT ON REMEDIES FOR STANDARDS-ESSENTIAL PATENTS SUBJECT TO VOLUNTARY F/RAND COMMITMENTS

2019年12月19日、特許商標庁(U.S. Patent & Trademark Office (USPTO)/国立標準技術研究所(NIST)/司法省反トラスト局(DOJ/ Antitrust Division )が、司法省/特許商標庁による2013年の政策声明（SEPに基づく差止めが制限される可能性がある旨を記載）を撤回し、①FRAND宣言は特定の救済策の妨げとなる必要は無く、②正当な理由があれば、SEP侵害に対して差止めを含む全ての救済が利用可能である、との政策声明を発表した（Policy Statement on Remedies for Standards-Essential Patents Subject to Voluntary F/RAND Commitments、2019年）。

(注3)周波数オークションとは、政府が電波の周波数帯を放送や通信などを行う事業者に割り当てる際に競争入札（オークション）を実施し、最も好条件（通常は最高額）を提示した事業者が落札する制度。日本では導入されていない。(IT用語辞典から一部抜粋)

(注4) DOJ のtraial lawyerとはいったいいかなる資格が必要であるのか。

DOJサイトの採用サイトを仮訳する。なお、以下の内容を読んで気が付くと思うが「裁判弁護士」という訳語は適切でない。あえていえば「局付き弁護士」といえようか。

DOJ 採用条件　(Legal Career)

【勤務場所について:】

米国司法省、独占禁止部門(ATR)は、民事行動特殊部隊を含む7つの民事執行セクションと、ワシントンDC、シカゴ、IL、ニューヨーク、ニューヨーク、サンフランシスコに拠点を置く5つの刑事執行セクションで裁判弁護士を務める優秀な弁護士を求めている。

雇われた弁護士は、重大な責任を与えられ、国家的に重要な問題に直ちに関与することが期待される。

独占禁止部門の詳細については、http://www.justice.gov/atr/を参照されたい。

ATRのオフィスは、多様な経験と視点に高い価値を置き、すべての民族や人種の背景、退役軍人、LGBT個人、障害者のすべての資格を持つ個人からの採用申請を奨励している。

【仕事の説明】以下に挙げるのは、ワシントンDCのセクションで、記述されているように、経済の複数のセクターにおける独占禁止法の執行と訴訟、競争擁護、競争政策を担当する。

①民亊行動にかかる特殊部隊/タスクフォース： 幅広い業界で民事非合併問題を調査し、起訴する。

②防衛、産業、航空宇宙部門：防衛、航空電子工学および航空、産業機器、道路および高速道路建設、金属および鉱業および廃棄物産業問題。

③金融サービス、フィンテック&バンキング部門：金融サービスとテクノロジー、クレジットカードとデビットカード、住宅不動産サービス、書籍や電子書籍の出版、印刷、コンサートチケットと会場、広告代理店問題。

④医療&消費者製品セクショ：医療保険、木材および紙製品、乳製品、パン、ビール、その他の食品および小売製品問題。

⑤メディア、エンターテイメント&コミュニケーション部門：テレビ、映画制作、配信、音楽、新聞、大衆市場の出版、ラジオとテレビ放送、有料テレビ(ケーブル、衛星およびストリーミングサービスを含む)、スポーツ、レクリエーションおよびギャンブル、有線および無線通信(モバイルおよびエンタープライズサービスを含む)、商用衛星通信サービス、インターネット(インターネットの基盤を構成するサービス、インフラおよびハードウェア)および通信機器問題。

⑥技術とデジタルプラットフォームセクション： コンピュータハードウェアとソフトウェア、ハイテク・コンポーネント製造、インターネット関連のビジネス、およびギグエコノミー・プラットフォーム問題(注5)。

⑦交通、エネルギー、農業部門：航空、鉄道、トラック輸送、海洋輸送、ホテル、レストラン、旅行サービス、電気、油田サービス、作物、種子、魚や家畜。

　反トラスト部門の民事部門の裁判弁護士としての責任には、合併審査、民事調査、反競争的行為の訴訟、革新的で競争力のある市場を確保する政策に対する公的な擁護が含まれる。これらのセクションの弁護士は、技術的な複雑さ、技術的変化、参入障壁、競争環境や規制状況の進化に関する困難なケースに頻繁に取り組んでいる。

　以下にリストされているシカゴ、IL、ニューヨーク、ニューヨーク、サンフランシスコ、CAオフィス、ワシントンDCのセクションは、刑事独占禁止法の執行と訴訟の責任を負う。　　

　これらの事務所とセクションは、刑事独占禁止法の問題を調査し、訴訟を起こすとともに、米国の弁護士、州司法長官、その他の地域の法執行機関との部門の連絡役を務める。彼らはまた、国内および国際的な問題を処理し、部門の犯罪捜査と起訴の主要な役割を果たす。

・シカゴ・オフィス

・ニューヨーク・オフィス

・サンフランシスコオフィス

・ワシントン・クリミナルIセクション

・ワシントン・クリミナルII区

　部門の刑事事務所またはセクションの弁護士としての責任には、刑事反トラストの捜査と起訴、および役員とその会社が関与するその他のホワイトカラー犯罪が含まれる。弁護士は、起訴、動議審理、裁判、判決で全国の大陪審や地方裁判所の前に米国を代表しています。FBIや他の法執行機関のパートナーと緊密に協力して、調査戦略を策定し、実行する。課金の決定を行い、割り当てられたケースに対する処分を提案する。世界的カルテルの複数の並行調査に関する事項において、国際競争執行者と連携することもある。大陪審召喚状の起草と交渉、判事の捜査令状の取得、そして米国および海外での競争の擁護、アウトリーチ、およびトレーニングに参加する。 

【資格】

資格を得るには、申請者は以下の条件を満たす必要がある。

①米国の市民権を有する。

②J.D.(法務博士Juris Doctor，３年間)または同等の学位を持ち、良好な立場(米国の管轄権)で弁護士会の積極的なメンバーであり、少なくとも1年半のポストJ.D.を持っていること。GS-13レベルで資格を得るための法的経験、GS-14レベルで資格を得るためのポストJ.D.法務経験の2年半、および/または少なくとも4年間のポストJ.D.の法的経験は、GS-15レベルで資格を得るために必要である。

潜在的な連邦民事または刑事反トラストおよび/またはホワイトカラーの刑事違反、または刑事および/または民事事件を含む一般的な連邦訴訟経験の調査の経験を持っており、かつ優れた文章作成、分析能力や対人スキルを発揮できること。

【給料】

候補者はGS-13、GS-14、GS-15レベルで勧誘されており、給与は現在の給与と経験に見合った年間172,500ドルまでである。ちなみに、筆者が独自に2021年のDOJの基本給与テーブルを調べたが以下のとおりであった。

GS13のstep1：79,468ドル(約869万円)～step10：103,309ドル(約1,136万円)

GS15のstep1：110,460ドル(約1,215万円)～step10：143,398ドル(約15,773万円)

(注5) ギグ・エコノミー(Gig Economy)とは，デジタル・プラットフォームを介して，クライアント企業とワーカーの間で，単発の労働と金銭的報酬の交換がなされる社会経済的活動をいう。

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